ISO13485案例习题.doc

宇鸿企业管理顾问有限公司宗旨：激发管理潜能 致力卓越服务 ISO13485质量管理体系内部审核员培训班案 例 习 题版本号： B 编 号： QMS-03 注：*本案例习题仅作课堂阅读使用，不得在其上作笔记和图划；*本案例习题应根据授课教师的安排在答题卡上完成，考试前交回班主任，作为学员成绩评价依据之一。2008年12月1日发布 2009年1月1日实施广州宇鸿企业管理顾问有限公司案 例 练 习 一 一、填空题：1、ISO13485主要由 、 、 、 五大部分组成。2、最高管理者应确保在组织的 和 上建立质量目标，质量目标应与 相一致。3、最高管理者应以 为目的，确保顾客的需求和期望得以满足。4、最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对 的有效性进行沟通。5、管理评审的输出应包括的措施:a) b) c) 。6、顾客沟通主要有:a) b) c) 7、术语“不合格”是指 8、术语“顾客”是指 9、术语“预防措施”指 10、“P、D、C、A循环”是指 二、判断题（或）01、（ ）所有质量体系文件在发布前需要经过批准。02、（ ）管理评审是对内部质量审核的复审。03、（ ）管理者代表的职责就是副总经理的职责。04、（ ）合同或订单组织不需要评审。05、（ ）内部沟通指上级与下级就质量管理体系的过程及有效性进行的沟通。06、（ ）当文件失效或作废时都必须将这些文件从使用场所收回。07、（ ）所有质量记录都需要规定保存期限。08、（ ）对人员能力的判断主要从教育及经验方面考虑。09、（ ）体系文件包括质量手册、程序文件、作业指导书。10、（ ）对供应商的选择只要价格低就可以由业务员自行决定。11、（ ）采购合同属于采购文件的一种。12、（ ）采购的产品如果供应商已经验证合格，公司可以不再重复进行验证。13、（ ）可追溯性要求时，公司应控制和记录产品的唯一标识。14、（ ）顾客满意和不满意的信息主要通过顾客投诉进行监控。15、（ ）内部质量审核由各部门经理自行完成。16、（ ）建立质量管理体系首先要识别质量管理体系所需的过程。17、（ ）记录是质量管理体系中使用的文件类别之一。18、（ ）支持性服务不会影响产品的符合。19、（ ）客户提供的文件一般不需要控制。20、（ ）以顾客为中心，就是要确保满足顾客的所有要求。三、选择题1、公司内部使用的下列哪类文件可能不属于文件控制的范畴。（ ） A 质量手册 B 程序文件 C 作业指导书 D 公司作息时间规定2、审核准则包括（ ） A ISO13485标准 B体系文件 C 适用的法律法规及其它要求 D A+B+C3、合同修改后应（ ） A 重新编写合同 B 将合同修改的内容传递给相关部门 C 重新对合同内容再评审 D 无需对合同再评审4、下列哪些属于“顾客沟通”的范围（ ）A 产品信息 B 合同或订单的处理 C 顾客反馈 D A+B+C 5、对供方进行选择和评价的准则由（ ）制订 A 各部门经理 B 总公司最高管理者 C 业务员 D 公司文件中规定的人员6、下列何种活动不一定需要进行记录（ ） A 管理评审 B 采购 C 搬运、包装 D 内部质量审核7、对顾客满意度的测量的方法可以通过（ ） A 调查表 B 电话 C 走访 D A+B+C8、下列哪些文件必须提交管理评审（ ） A 审核结果 B 顾客投诉 C纠正和预防措施 D A+B+C9、采取预防措施的主要目的是（ ） A 对不合格加以分析处理 B 消除不合格的原因 C 对纠正措施的有效性加以验证 D 消除潜在不合格的原因10、持续改进可以通过使用（ ）实现。A 质量目标 B 数据分析 C管理评审 D A+B+C11、质量管理体系文件的详略程度取决于（ ）A 组织的规模和活动的类型 B 过程及其相互作用的复杂程度C 员工的能力 D A+B+C12、组织应对顾客财产（ ）A 识别 B 验证C保护和维护 D A+B+C四、简述题1、 ISO13485：2003标准要求必须的程序有几个？分别是什么？2、ISO13485：2003标准允许删减的要求是什么？3、ISO9001：2008标准的质量管理八项原则是？4、请描述内部审核与管理评审区别？案例练习二：不合格的判断（标准部分用）-根据下述事实，指出不符合-ISO13485中最适用的条款。并说明理由：1、六车间装配工段在对批号为NO.123的60件零件进行了焊接工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，60件零件全部完成，无法再进行超声波检测了。2、在小型开关组装车间有一把编号为NO.234的力矩扳手，已使用两年多了，从未检查过是否还能把螺丝精确地拧紧到规定的力矩。3、在生产线上，用作清洗的溶液槽的槽内温度控制每天的记录中几乎都是30度，按作业指导书其温度控制范围为35度40度之间，操作人员说这一温度控制并不重要，而且以前从未因此出现过问题。4、公司对一供应商评估判定为不合格，结论为取消此供应商，但在采购部保存的合格供应商清单中仍然发现了这一供应商，采购人员解释说由于这一家供货比较便宜，所以暂时没有取消它。5、业务部门发现五份顾客投诉产品质量的信件，但没有发现对此投诉处理的记录，业务员解释说，这类问题属于顾客使用不当引起，所以无需处理。6、在生产线堆放了二箱产品无任何标识，检验人员说其中有一箱产品刚刚判定为不合格，由于工作比较紧张，一般要等临下班前再交有关人员处理。7、在成品检验室发现有一批产品判定为不合格，审核员问这批产品现在何处，检验人员说这批产品已经全部返工，所以未经检验室检验出厂了。8、采购部门在未征得设计、质量等部门意见的情况下，就从天门市一家新的分供方-天门s橡胶制品厂以很低的价格订购了615的橡胶密封环。9、某化工厂在内部质量体系审核时，针对不同部门组成审核组，在对四车间审核时，由质量办主任任审核组长，三车间主任和四车间技术副主任任组员，因为他们两人对车间的流程、设备、工艺和人员等最了解。10、某汽车厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说这种汽车排出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局及环保局罚款，有的城市已明令禁止使用这种汽车。案例练习三：不合格判断及描述（审核部分用）-根据以下陈述的事实，判断是否为不合格。如果是，请指出不符合ISO13485相应的条款，并有简要的语言对不合格进行描述。1、审核员在元件仓库发现六个箱子标有“需方来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电子元件，指定安装在为他们制造的产品上。审核员问对用户提供的元件是否经过验证，仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。”2、床厂总装车间在总装一批批号为NO.238的10台X62W型铣床时，发现每台铣床的主轴箱中两个关键齿轮（NO.3 NO.4齿轮）的检验报告还未完成，为了抢进度,经检验科和质量管理办同意,在做好标志及记录的情况下例外转序,先进行总装配，总装完成后,专职成品检验员就进行了成品检验,且顺利通过。此时，20件齿轮的检验报告也出来了，表明性能全部合格。检验科就签发了合格证，并通知销售科可以发货。3、审核员同检验科长到生产办公室时，正碰上副厂长很生气地与用户交涉，副厂长对审核员说：“这位用户订货时间紧，要求三个月交货，机架要求用Y材料，我们接下任务后发现Y材料这三个月根本买不到，改用了X材料，经权威机构检验，X材料更好，用户外行，扯皮。”4、审核员在审核某工程公司08工程时，没有找到编号为101建筑物的基础检验记录，而按该公司施工程序，重要基础浇灌混凝土前应作好混凝土检验记录。现场检验员解释说，这几天工地的检验任务特别多，我要跑十几个地方。那天我赶到建筑工地时，101建筑物的基础已经浇好了，而工地施工组长说，那天混凝土车到了半个多小时也找不到检验员，我们只好先浇灌了，不然混凝土在车内时间长了，会变质的。5、审核员来到电缆厂的进料化验室，发现有一批从广平铝材厂进货16的铝杆的化验单上测得的电阻率大于规定的电阻率，被判定为不合格品，但在“处理”一栏中写着“工艺试验后再定”，并有副总工程师的签名。化验员解释说，一般情况下，电阻率超过规定的很少，例如在5%与铝材厂协商，在本厂内做初挤拉工艺试验，初挤拉到10左右如电阻率下降到规定值以下，就可以作为合格原材料使用。审核员要求看几份这种返工品的复测单，化验室找出了三份，上面都有工艺试验记录和复测数据，在“处理”一栏中副总工程师批示“可以使用”并有签字，审核员要求出示这种做法的书面程序，化验室主任说，目前还没有书面程序，但大家都认为副总工程师的这种做法合乎情理，铝材厂支付了全部工艺试验费用，又省得往返运输不合格品。6、审核员首先来到检验部办公室，审核员注意到有一个箱子，箱子里装有8个相同的零件（代号为A2513），每个零件上都贴有“不合格”和“急用”两种标签。审核员问检验部经理这零件为什么在这里堆放，检验部经理解释说，这批零件共16个，前两天才到货，比合同规定晚了三个星期，因为合同很急，经请示总工同意后，8个零件来不及检验就送去加工了。检验部经理说按程序规定，他自己就有权批准放行，但为慎重起见，还是请示了总工，所以在其他8个零件上都贴有“急用”标记，今天上午刚开始检验就发现这8个零件不符合技术规范，我们就在这几个零件上又贴上不合格标签，以作标记，审核员问那8个已加工零件现在何处，检验部经理说，8个A2513零件加工后，装在一批用于出口的成品，并且已经发货了。审核员问是否知道8个A2513零件装在哪个成品上，检验部经理说，由于太急，那8个零件未作任何记号，现在无法判定哪里去了。7、返回供应部，对A2513零件的采购情况进行了解。供应部经办人员讲，原来的协作单位因为设备坏了，生产要停一段时间，不能满足货期要求，只好找新的协作单位，这家新厂报价较低，他们寄来的样品和工厂说明书宣传自己产品质量也好。审核员问是否对新厂进行了评价。采购说因为是临时性合同，除了对寄来样品检验外，没有对零件进行评价。我们只要把住进货检验关就可以了。审核员又请采购员提供供货合同和技术协议，发现订货合同单里写了A2513零件共16个，价格XX元，按国标交货，交货期XX天。审核员问采购员有无此国标？采购员说我们部里有一套标准，就在经理那，需要时可以到他那借看。审核员问采购合同签订前是否要审批？答：我们对零件都很熟悉，授权我们可直接签合同。部里通常都不再审批。8、审核员接着与随同人员到塑料制品车间，在车间发现单独堆放着一批产品的塑料外壳。车间主任介绍，这堆外壳是要报废的，主要原因是由于划伤和磕碰。审核员在生产线上，又发现了不少划伤和磕碰的产品。在车间办公室，审核员请主任出示产品不合格记录，车间主任拿出95.896.2的不合格记录，发现车间每个月都对划伤、磕碰率作了统计，这七个月分别为27%、29%、32%、24%、25%、27%、29%。审核员问车间主任为什么不采取措施减少损伤呢？主任说，这些多是因搬运、存放造成的，当95年10月损伤超过30%，我们非常重视并采取了措施。11月初我们开了全车间大会，每个班组订了保证书，增强了责任心，所以后几个月都低于30%，11月份损伤率只有24%，审核员又查阅了车间主任签署的“纠正措施”内容是近期召开大会采取纠正措施后磕碰率降低为29%以下，纠正期限为95年12月。9、审核员离开了车间来到销售部成品库，外面正下雨，销售部经理在门口等候了。审核员发现待包装出厂的产品其外观比较好。审核员抽查了包装箱内产品合格证，核对了证书和产品标识的正确性。审核员看包装箱是木制的，箱上有“小心轻放”和“小心雨淋”等字样和图案。销售部经理说：产品比较娇气，所以我们在包装存放和运输过程中比较注意严格按我们的有关规定执行。正在这时，审核员看到一辆带雨蓬的大卡车来接货，审核员注意到车厢里有不少积水，并问经理这卡车是货主的吗？经理说：不是的，我们为了更好为用户服务，短途的客户我们都用车送货上门的。审核员问：这车队是你们销售部管吗？经理说：前几年是我们经管的，现在厂里把这运输车队单独成立了一个运输公司，以便向外拓展业务，审核员问：运输公司是否纳入厂里的质量体系中？销售部经理说不清楚。审核员问是否与运输公司签订了托付承运产品的合同和向运输公司提出有关的质量要求。回答说：我们的要求他们也很清楚，每次送完货按吨公里算钱就可以了，不需要签任何合同。10、最后，审核员在管理者代表陪同下到品质部进行审核。审核员先向品质部经理了解了品质部的职责。经理告知，品质部主要从事质量管理体系的建立和完善、组织内审，每两次审核的间隔期不超过12个月，审核员询问了最后一次的内审是什么时候进行的？经理告知是2009年1月的内审报告。审核员问有无内审的日程计划？经理回答有，同时又出示了2009年1月5日工厂的质检字200901号之发出的审核计划，计划规定了内审的日程，审核组的成员。审核员问这些审核员是否经过培训？经理讲他们是我们厂自己培训的，教师就由我担任，我是参加过国家注册审核员的培训并已考核合格。审核员抽查了两名内审员的培训记录，又问这些内审员是否被任命聘请，经理讲，质检字200901号文是由厂长签发的，文中已指定了审核成员，我们就不再任命或聘请。审核员还抽查了内审质量部的记录。其中编号NO031的一个严重不合格报告规定的纠正措施期限已过2个月，应于2009年2月10日纠正，已由技术部派内审员对其纠正措施的实施效果进行了验证。案例练习四：宇 鸿 有 限 公 司年度内部质量审核计划编制日期： 年 月 日月份部门123456789101112备注： 表示计划 表示已进行 纠正措施已有计划 纠正措施已完成 纠正措施已验证审核/日期： 批准/日期：表格编号：YH-QR-08.01案例练习五：宇 鸿 有 限 公 司内部质量审核实施计划编制日期：计划审核日期：审核目的：审核范围：审核依据的文件：审核组成员审核组长： 一组： 二组： 三组：审核日程安排首次会议时间首次会议地点一组二组三组时间部门相关要素时间部门相关要素时间部门相关要素末次会议时间末次会议地点编制人： 日期： 批准人： 日期：YH-QR-08.02案例练习六：宇 鸿 有 限 公 司内部质量审核检查表编制: 日期： 年 月 日审核日期审核部门审核组长审核员标准条款检查内容检查方法结果记录表格编号YH-QR-08.03案例练习七：宇 鸿 有 限 公 司不 合 格 报 告编号/注册号： 页码： /受审核方受审部门审核日期审 核 员审核依据ISO13485：2003条款号： ；其它：不合格事实描述（列出判定所引用的标准或其他文件名称、具体条款号）严重程度一般 严重陪同管理者代表签字不合格原因分析：（参加分析人员： ）对应原因拟采取的防止再发生的纠正措施：（预计完成日期： 年 月 日）不合格的处置方案：（预计完成日期： 年 月 日；负责人： ）纠正措施制订人管理者代表审批年 月 日跟踪验证结论原因分析是否准确 是 否 指出不准确处：审核员签字：年 月 日处置是否有效 是 否 证据：纠正措施是否有效 是 否 证据：注：（1）不合格事实与判定所引用依据的原文必须对应，否则本报告不能成立； （2）表中所要求的证据必须附后，否则验证结论无效。表格编号：YH-QR-08.04案例练习八：宇 鸿 有 限 公 司内部质量审核报告分发编号： 公司名称审核组长地 点审 核 员审核日期审核范围 依据文件: 审核概述：审核结论：拟制人/日期： 审核人/日期： 批准人/日期表格编号： YH-QR-08.05个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。16