生态新知——公益慈善生态建设编译集.pdf
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1、1前言 2018 年,当我离任联合国加入福特基金会后,首要任务是拟定福特基金会支持中国公益慈善发展的资助策略。自 2008 中国公益元年始,经过近十年的蓬勃发展,中国公益慈善渐渐构建起一个生态体系,在教育、乡村发展和环境保护等领域深入发展、成果丰硕,逐步形成了各领域纵向发展的系统。站在中国公益慈善发展十年的时间节点,在广泛征询利益相关方和合作伙伴建议的基础上,我看到了中国公益慈善在下个十年可持续发展的一个刚性需求:基础设施。不同于传统意义上的公路、机场等硬性基础设施,公益慈善基础设施是软性的,通常是指聚焦公益慈善发展的共性挑战并提供解决方案的基础设施类机构。公益慈善基础设施类机构将各个纵向发展
2、的议题领域凝成合力,植根于一个横向的、稳固的地基之上,同时又滋养各纵向议题领域,从而使公益慈善形成一个“行业”,为各纵向领域发展的枝繁叶茂、整体行业可持续发展的生态系统提供支撑。基础设施,无论硬性还是软性,具有公共品属性。虽是刚需,公益慈善基础设施的公共品属性使其在资源方和服务方两端都面临发展挑战。从资源端来看,不同于硬性基础设施依赖政府税收和市场中使用者付费的普遍做法,属于第三部门的公益慈善基础设施基本上很难从政府和市场资源中汲取其发展所需的必要投入。更为重要的是,对多数公益慈善行业发展的资助方来说,基础设施类机构需大额、长期投入,产生资助成果的周期长,且存在无明显成果、无最佳资助案例和故事
3、的风险,这不符合多数资助方寻求显性的、立竿见影的资助成果的预期。从服务端来看,公益慈善行业基础设施类机构及其产品和服务更像是一种“公地资源”,类似于算作公摊面积的小区绿地,使用者缺乏维护此类资源的动机和能力,普遍存在“免费使用”或者“搭便车”心态。假如需要的投入等于或者大于使用收益,使用者甚或可能选择不再使用。资源端和服务端的困局为创立并运营公益慈善基础设施的机构带来了一个爱恨交织的悖论:一方面,使用者越多,基础设施类机构的价值越大,需要的资源输入就越多,就越不容易找到以提供公益慈善行业公共品供给的“耐心资本”;另一方面,由于公益慈善行业对基础设施类机构的存续和发展是一种刚需,机构不太可能因自
4、身原因单方面决定减少对行业发展的服务供给,因为那会明显降低服务端希望共享的“行业福利”,损害行业整体发展。秉 承 三 个 I(Ideas,Institutions and Individuals)的资助理念,福特基金会长期以来鼓励创新思想、支持有远见的个人发展、帮助创建或支持机构成长。我们在中国的公益慈善资助战略聚焦公益慈善行业生态建设,乐于为公益慈善基础设施类机构的发展提供“耐心资本”。在众多公益慈善基础设施类机构中,我们重点关注了支撑基金会行业发展的基础设施类机构,以期释放更多国内新晋资助方的潜力,引入行业发展的活力之源,让更多执行类机构可不为资源所困,实现其公益慈善愿景。我们欣喜地看到,
5、作为行业发展重要基础设施的中国基金会发展论坛秘书处产出了这本生态新知公益慈善生态建设编译集,再次增加了行业公共知识产品的供给,仿佛寒冬中一枝独傲霜雪的腊梅,在艰难的环境里努力开出美丽的花朵。由衷希望公益慈善行业同仁可以与我一起,细品梅香,想一想我们可以为公益慈善行业的未来发展做些什么。道阻且长,心怀希望!谷 青福特基金会(美国)北京代表处高级项目官员2前言PART 1 基本概念001004目录阅读指引什么叫公益生态系统关于“公益慈善基础设施”的 5 问 5 答评估公益慈善基础设施的 4Cs 框架基金会与公益慈善基础设施如何共绘公益慈善生态地图公益生态“黑话”大起底005006011014 01
6、8022028阅读指引公益慈善基础设施的新趋势2021,公益生态建设的三个关键词多元、平等、包容基金会如何推动?打破“内卷”,三个来自公益领域的创新实践2022 世界公益慈善环境指数(GPEI)2022 亚洲好公益指数(DGI)032033036039042045050阅读指引英国新慈善资本如何做好公益慈善指南推动系统性变革:基金会的学习与进化055056065PART 2 趋势概念 031PART 3 学习评估 0543阅读指引从慷慨到正义福特基金会的行与思其他好书推荐094095102PART 5 书籍推荐 093参考文献 106阅读指引各国公益慈善基础设施组织都在做些什么?欧洲公益慈善协
7、会 PHILEA美国最大公益慈善信息平台 CANDID美国密歇根州基金会理事会 CMF阿拉伯基金会论坛 AFF073074077081086090PART 4 机构案例 072资助方和被资助方,是时候坐下来好好谈谈了06945什么叫公益生态系统?:聚焦公益生态的基本概念,从德国基金会协会的案例引入对公益慈善生态系统的解析。关于公益慈善基础设施的 5 问 5 答:从含义、概念、具体类型、发展渠道、原因五大方面作出说明,建设基础设施是打造良好公益生态的关键。评估公益慈善基础设施的 4Cs 框架:使用 4Cs 评估框架工具,衡量公益慈善基础设施机构为生态改变带来的价值。基金会与公益慈善基础设施:资金
8、作为投资公益慈善基础设施的重要力量,基金会与公益慈善基础设施之间有什么关系?如何共绘公益慈善系统地图:从哪些重要维度分析公益生态?基础设施组织有哪些类型、可以发挥什么功能?生态建设的行动者,需要对生态中的核心要素了然于胸。公益生态黑话大起底:揭秘公益慈善生态中的相关“黑话”,再次巩固有关公益生态的基本概念。丨阅读指引6PART1 基本概念什么叫公益生态系统?编译|Vera、周婉莹一、最佳实践案例:德国基金会协会如何建设好的行业生态?德国基金会行业历史悠久,最早的基金会成立于 1000 年前,其中有些拥有 900 多年历史的基金会至今仍在运作。虽然德国社会整体的公益参与度和捐赠率都很高,但仍有巨
9、大的公众参与和捐赠潜力有待释放。然而,在税收优惠政策上的限制以及繁琐的行政程序,成为了鼓励和加强私人捐赠的一大障碍。在这样的背景下,成立于 1948 年的德国基金会 协 会(Association of German Foundations,现 有4450 家会员机构),在跨部门机构“公益法联盟”(Alliance for Public Benefit Law)支持下,致力于改善基金会发展的公益生态环境,包括推动修订税收政策、简化建立和运行基金会的复杂程序、并鼓励公益部门更加透明公开。自 2000 年起,为推动基金会法(foundation law)、基金会税法(foundation tax
10、law)及公益法(public benefit law)改革,德国基金会协会主要采取了以下五项行动:1.与政府进行初步对话:在 2000 年前,通过持续对话增进政府对公益行业的热情和兴趣,促使政府在 1997 年成立由德国各州代表和政府官员组成的委员会,讨论并起草新的现代化法制规章,并一直持续到 2002 年。2.联合公益部门集体发声:借由公益法联盟,集合了 10 家支持性组织和公益组织的力量,由其中 3 家机构的发言人和德国基金会协会的法律团队共同管理。“公益和捐赠法”修法改革小组也邀请科学家和特定领域专家加入。3.提出修法建议:分了三个阶段(1998/2000,2007,2013)提出,包
11、括税收优惠政策和减轻行政流程负担,例如在预算分配方面给予更高的灵活性。74.制定积极沟通策略,引起政府、媒体和公众的关注:用讲故事的形式,更高效地将法规政策改革的重要性向政府、媒体和公众展示出来。5.继续参与制订其他法律:2019 年,德国基金会协会和公益法联盟参与起草一部新法,其中包括为基金会制订“经营判断规则(Business Judgement Rule)”,使基金会董事会成员在做出投资决策时能够得到更好的保护。过去二十年间,在协会和联盟的共同努力下,德国基金会行业发生了以下显著变化:其中,修订后的税收政策,给予私人捐赠更有力而简化的激励措施,比如对公益事业捐款普遍减税 20%;而对新的
12、捐赠实行更高的税收优惠门槛,从每人每 10 年 30.7 万欧元提高到 100 万欧元,促使了新成立基金会资产的显著增长;同时,小型基金会的初始捐赠基金仅有 2.5 万欧元,大大降低了成立基金会的门槛。当然,在推进法规政策改革过程中,也面临着种种挑战。例如单靠完善立法还远不足以促进行业发展,德国基金会协会也需要为越来越多新成立的小型基金会,提供更多专业技能和战略管理层面的支持。二、案例解析(一)什么是公益好生态?根据 WINGS 的研究,一个强大的公益支持生态系统(Philanthropy Support Ecosystem),能够帮助行业加强专业性、提高捐赠金额、并树立行业标准,从而帮助公益
13、行业中的组织和个人都充分发挥他们的潜力。8PART1 基本概念从德国基金会协会的案例可以看出,法规政策环境的改善,有效带动了基金会行业资产的显著增长、以及新基金会数量的大幅增加。但实际上,良性的政策环境仅仅是建构好生态的其中一环,公益支持生态系统离不开政策、资金、知识、工具和数据、以及普惠基础设施这四大基石。各国的公益组织在推动建构好生态时选择的侧重点不尽相同,常见的比如倡导捐赠、立法改革、提供数据解决方法、赋能新基金会专业发展、改善税收优惠政策等。但放眼全球,除了我们常取经的美国、西欧等国家,这四大基石都能坚强稳固的国家着实屈指可数。基石中的各个要素仅仅存在是不够的,如果彼此之间没有发挥作用
14、并且良好运转,就仍然难以发挥强大的支持作用,成为公益发展的助力。一般意义而言,一个良好运转的公益生态都会具备以下十大共通特点:1.由生态中的公众个体创造、理解、尊重和支持,并能充分链接彼此;2.能够被生态中的公益组织理解、尊重并支持,并能充分链接不同的组织;3.任何公益组织都有机会获得所需工具,来进行项目的设计、执行、监测和评估;4.通过公众筹款和接受定向捐赠,公益组织可以实现发展上的自给自足;5.能够影响政策;6.被政府和企业视为立法过程中的重要参与者和伙伴;7.行业自律;8.具备创新能力和适应外在环境变化的能力;9.透明且具有公信力;910.超越政治和党派。知易行难,看似短小的十大特点,仅
15、仅是一条“影响政策”,德国基金会协会就持续不断努力了近二十年。像这样的幕后功臣还有很多,通常被统称为“公益支持机构(Philanthropy Support Organizations,PSOs)”或“基础设施机构(Infrastructure Organizations)”。他们在响应公益生态环境中的各个问题时,扮演着至关重要的角色。在今天我们所面临的社会环境下,其作用将越发关键。(二)好生态的幕后功臣对于普通民众而言,通常很少有人切身理解第三部门或公益行业在促进公共卫生、教育、气候变迁等公共议题上所做出的巨大贡献。虽然我们必须得承认,并不是所有的公益组织都无可指摘、完美无暇,但相对其整体所
16、做出的贡献,所受到的批评与限制却非常不成比例。即使是一个创新、透明且具有公信力的公益生态,面对攻击时也总是脆弱不堪。所以,全球的公益行业要想克服目前日益严峻的挑战,就必须相互学习、相互联系,追求跨界共识与理解。我们相信,这正是“公益支持机构”或“基础设施机构”能够大施拳脚之处:他们与具有相似目标的组织合作,从而帮助不同组织更好地实现共同目标,以塑造和巩固良好公益生态环境的四大基石(政策、资金、基础设施、知识、工具和数据)。总结世界各国公益支持机构的行动经验,有以下几个尤为突出的共同点:1.连结多元群体共同发声,确保政策制定者能够参与制订解决方案的过程中;2.在推动改革的道路上,需掌握深入且专业
17、的政策、法律和技术知识;3.协作不仅需要时间和投资,也需要一个专门的协调中心。不论这个协调中心独立于各组织之外,还是设在一家公益支持组织内部,都应有特定的人或群体负责跟进管理整个协作过程。(三)群策群力,共同营造好生态相较于公益生态环境所面临的复杂问题,各国的公益支持机构拥有的资源往往非常有限,时常也会孤立无援。所以,通过集思广益、群策群力,咱们才能不断增强实力、开拓创新,从而实现更大的影响力。WINGS 对全球网络伙伴曾经提出这样几条倡议,相信能为中国公益行业的小伙伴们,尤其是在各自岗位上默默耕耘的支持性组织、枢纽组织、专业平台组织等,带来很多启发:首先,蓬勃发展的公益行业需要加大投入建设生
18、态系统,并且通过积极倡导来营造有利的环境;其次,公益支持机构必须学习如何评估其开展行动所在国家或地区的社会环境;也可以学习如何倡导、促进合作、与政府互动,以及更好地传播其工作的价值。重要的是,公益支持机构之间一定要加强合作,比如分享经验、数据、战略,或创建交流论坛等。最后,请牢记,我们应该作为一个行业团结起来,并与社会各部门开展合作,用我们的努力撬动更大的社会影响力!10PART1 基本概念三、总结讨论中国的公益慈善事业,往往无可避免地触及到公、共和私的关系。如果按项飙教授在基金会论坛2020年会时探讨中国语境下的公、共和私而言,一个强大的“公益支持生态系统”就如同“共同体”,在这个共同体中,
19、每个个体和组织都很重要,一些核心的要素(四大基石)则更加重要。通过个人、组织之间的相互作用和链接,才能合力撬动共同的目标。直观地来说,生态的建构就是改良气候与土壤,归根结底是价值观和文化的问题,这不单单是某几家资助性基金会、行业平台组织的工作,甚至不仅仅为公益行业的使命。唯有打通第一、第二和第三部门,才有可能持续增强公益支持生态系统的韧性,也才有可能让共同体中的政府、企业和高净值人士、公益组织、公众都能持续从中获益,形塑正向发展的循环。本文主要参考 WINGS 在 2019 年发布的报告 为慈善事业和民间社会创造有利环境(Promoting an enabling environment fo
20、r philanthropy and civil society)。全球资助者支持计划(WINGS)是一个全球范围内的公益发展和支持网络,通过联结全球慈善主体,改善慈善事业发展环境,进而推动社会进步(官网:https:/wingsweb.org)。WINGS 目前涵盖了 57 个国家或地区的 180 多个会员,南都公益基金会、北京沃启公益基金会、基金会中心网、易善数据等均是 WINGS 的成员单位。11一、公益慈善基础设施到底是什么意思?“基础设施机构”这个概念在公益行业内听起来可能会有些生疏,但如果把它放到我们的日常生活情景里,就非常好理解了。我们常说中国是“基建狂魔”,指的就是中国投入了大
21、量资源,为我们的直接生产部门和日常生活提供了包括道路、铁路、桥梁、供水、供电、互联网基站等各种公共服务设施。要是没有这些基础设施,我们就无法实现高效生产,也无法享受便利生活,社会的发展速度也就会减缓。近些年,“基础设施”一词逐渐下沉,被应用到了各行各业,用来比喻那些可以对促进该行业发展有关键作用的事物。在公益领域里也是同理,当我们说“公益慈善基础设施”时,我们泛指的是所有能够释放公益行业内更多主体的生产力,并对促进公益慈善事业的可持续发展可以起到杠杆作用的环境要素。根据全球资助者支持计划(WINGS)的观点,这些要素可以包括以下六个方面:为公益组织赋能的法律框架为捐赠提供激励的税收结构为公益慈
22、善行业建立公信力的问责制度能够有效开展工作的组织能力保证工作开展的充足资源关于“公益慈善基础设施”的 5 问 5 答编译|Lynn能够支持公益慈善行业成长的强大捐赠文化等。二、公益慈善基础设施是一个标准概念吗?就像上文所说的,在公益行业里,“基础设施”更接近一种比喻,所以它本身并没有一个统一、标准的定义。如果大家比较关注国际上的公益前沿议题的话,会发现很多不同的说法。比如,公益支持机构(support organization)、中介组织(intermediary organization)、慈善基础设施(philanthropy infrastructure)、慈善支持生态系统(philan
23、thropy support ecosystem)、慈善发展生态系 统(philanthropy development ecosystem)、非营利和慈善基础设施(nonprofit and philanthropic infrastructure)等等。这些说法各有不同,侧重点也会稍有差异;但总体而言,它们都在表达对同一个问题的关注,那就是为公益事业的发展营造更好的生态环境。我们选择“公益慈善基础设施”这个说法,主要是因为它从字面上更好理解,因此大家看到其他涵义近似的概念时,也不用因为用词不同而感到疑惑。12PART1 基本概念三、公益慈善基础设施机构有哪些具体类型?公益慈善基础设施本身侧
24、重强调的是生态环境的搭建,具体的搭建过程就需要各类组织来推进。关于公益行业里的基础设施机构类型,由于不同国家有不同的文化和研究方式,所以在国际上也很难找到统一的分类标准。本文这里采用的是 WINGS提出的一种分类方式,仅供参考:网络性组织(一般是议题性或者地域性的)教育/研究中心服务于公益慈善事业的非营利组织基于会员基础的协会社会基金(一种在发展中国家为小型公共投资提供资金/赠款以满足弱势社区需要的机构)社区基金会(通常服务于一个特定的地理区域)四、公益慈善基础设施机构可以怎样帮助公益行业发展?根据资助者圆桌论坛、南都基金会、敦和基金会共同出品的中国公益慈善基础设施扫描报告所述的分析框架,公益
25、慈善事业的可持续发展有赖于资源和能力两大核心要素的发展及其之间的良性互动;也就是说,公益慈善基础设施要从引入资源、提升能力、促进二者良性互动这三个层面来推动公益行业的发展。在这个思路中,增加资源体量、提升专业能力大家都不陌生,然而,如何把这两者之间建立关系、并且建立起良性互动则有一定的考验。简单来说,就是形成“资源分配-产生成效-传播影响-强化捐赠信心-吸引更多捐赠者-更多资源”的闭环;在这个正向循环中,组织能力也可不断得以提升,从而强化这个正向循环的效果。WINGS 曾经开发过一个 4Cs 框架,专门用来衡量公益慈善基础设施机构的实际价值。框架包含四个大方面,并具体解释了公益慈善基础设施机构
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