反非正常专利申请政策及其对企业的影响.pdf
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1、 4 政 策 区域治理 POLICY 反非正常专利申请政策及其对企业的影响 蒋骏杰 上海傲流医疗科技有限公司 摘要:本文探讨了中国的反非正常专利申请政策及其对企业带来的影响。从历史角度追根溯源反非正常申请政策实施背后的原因。中国各级机构为打击非正常专利申请而采取了各方面的措施,这些政策、措施对企业专利运营产生了多方面的影响。文章最后建议企业可以更积极地配合反非正常专利申请政策,从而提升自身的创新能力和竞争力。关键词:专利政策;专利运营;非正常申请;竞争力 中图分类号:D923.4 文献标识码:A 文章编号:2096-4595(2023)24-0004-04 作者简介:蒋骏杰,生于 1990 年
2、,男,汉族,上海人,硕士,高级工程师,研究方向为知识产权。一、引言 在中国知产保护意识快速提升以及各项专利制度和政策的支持下,专利申请迅速攀升并从2011 年起位居全球年度申请量的榜首。但同时,非正常专利申请也在快速增长,这些申请的普遍特点是不以保护为目的,违背了专利促进科技创新的本意。针对该问题,中国实施了一系列政策打击非正常专利申请,这些政策措施可统称为“反非正常专利申请政策”。本文首先介绍了中国专利及其激励制度历史,讨论了非正常专利申请的出现,然后列举目前所采取的措施。本文探讨了这些政策对企业的影响,包括挑战和机遇,企业若能充分理解其对自身的影响,则能更好地提升自己的创新和竞争力。二、中
3、国专利及其激励制度的源流 中国从建国伊始即设立了专利及其激励制度,并且在发展过程中适时地随着时代变迁而调整以满足我国生产生活变革的需要。在这不断变化中,启蒙并激发了我国各创新主体的专利意识,而这过程中当然地也会有试图利用制度的“非正常专利”现象出现,理清专利及其激励制度的脉络,对于理解“非正常专利”申请的成因及制定应对策略至关重要。(一)萌芽阶段 新中国成立黎明时的 1949年 9 月,中国人民政治协商会议第一届全体会议通过了中国人民政治协商会议共同纲领(简称共同纲领),其中第四十三条明确规定:“努力发展自然科学,以服务于工业、农业和国防建设,奖励科学的发现和发明,普及科学知识。”1根据这一规
4、定,中华人民共和国政务院在 1950 年公布了保障发明权与专利权暂行条例,并由政务院财政经济委员会颁布了施行细则及发明审查委员会规程。这部专利法规参照苏联的制度采取了发明权与专利权双轨制。2虽然由于计划经济的时代背景,该暂行条例在适用范围、效果以及鼓励创新方面受到了很大限制,即使如此广大人民群众的创新意识还是受到了一定程度的激励,该制度在推行后几年内共发生了 407 项申请,最终产生了发明权及专利权共计 10 项。1954 年国务院发布了有关生产的发明、技术改造及合理化建议奖励暂行条例以进一步激励科学与技术研究工作者发明的积极性和创造性。1963 年,国务院颁布发明奖励条例和技术改进奖励条例以
5、取代保障发明权与专利权暂行条例和有关生产的发明、技术改造及合理化建议的奖励暂行条例,1978 年国务院对发明奖励条例修订后重新公布。该时期的条例中均去除了对专利权垄断性的描述。该制度下的发明获益更大程度上演变为了由国家和领袖直接给予的单纯物质、精神奖励。在中国知产保护意识的萌芽期,中国专利制度的特点是垄断权制度设计不充分,专利申请数量相对少,研发人员对技术创新的关注度也有限。但值得一提的是,在此期间依旧涌现出如侯式制碱法、杂交水稻、人工合成牛胰岛素等一批高质量重大技术。(二)早期发展 1978 年的改革开放是中国知产保护华丽转身的序幕,中国的知产政策和意识自此从萌芽期正式进入了正规化轨道。19
6、79年,中美双方签订了中和美科技合作协定与中美贸易关系协定,其中贸易协定第六条为知识产权条款,明确提出了“专利 政 策 区域治理 POLICY 5 保护”的需求。1980 年中国专利局成立,同年中国加入世界知识产权组织。1984 年,全国人大常委会通过中华人民共和国专利法,同年加入 巴黎公约。1985年国务院批准中华人民共和国专利法实施细则,值得注意的是本次专利法的设计中既制定了专利收费的原则,又在实施细则第九十条设置了专利各项费用减缴或缓缴的规定,以扶持支付困难的申请人或专利权人,降低专利申请的门槛。1985 年 4 月 1 日专利法正式实施当日即收到破纪录的三千余件专利申请。1986 年的
7、中华人民共和国民法通则设立“知识产权”节,明确知识产权属于民事权利,并明确了侵犯知识产权应承担民事责任。1992年专利法启动了第一次修订,扩大了可申请专利的范围及保护时长和效力,进一步与国际接轨,开始为我国恢复 GATT 地位而准备。3 1997 年刑法修订增设“侵犯知识产权罪”节,完善了侵犯知识产权的刑事责任。在 20 世纪 90 年代,随着经济的快速发展,中国逐渐融入全球经济,而专利制度在变革中适应国家的发展需求。通过建立与国际接轨的专利制度,表明了中国希望在国际贸易中发挥更积极作用并让自身的知识产权在全球经济中的承担相适应的地位。虽然在此阶段,我国的计划和奖励机制仍是研发人员的首选,但在
8、不懈的鼓励和宣传下,社会各级研发人才从一定程度上了解到专利是什么,培养出了一批当时亟须的知识产权专业人才,并使得人们逐渐理解到了知产的价值所在。得益于此,期间我国专利申请在质和量两个维度上获得了同步、稳定的发展,技术交易额逐年提升,为今后的专利进一步发展成为重要的创新资源协调配置方式打下了坚实的基础。(三)爆发增长和非正常专利申请进入视野 中国专利快速扩张始于 20世纪末 21 世纪初加入 WTO 前后。作为对世贸组织承诺的一部分,中国被要求进一步加强知产保护和执法。2000 年,我国对专利法进行了第二次修订,这导致了一系列旨在实现专利制度现代化的改革,并加大了促进创新和国内科技产业发展的力度
9、,进一步提升知产意识。4 2008 年,国务院正式发布国家知识产权战略纲要,明确提出“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的方针5,同年我国依据自身发展需要第三次修订专利法,该次修订提高了专利授权标准,并进一步加强对专利权的保护,激励自主创新,促进专利技术的开发应用,以期推动创新成果迅速转化为现实生产力。6 2020 年专利法通过了第四次修订,进一步扩大专利保护范围、延长外观设计保护期限、提高专利保护力度、促进专利得到有效实施和运用,同时对申请专利的诚实信用原则进行了强调。7 在此期间,中国政府实施了一系列旨在鼓励专利申请的政策,包括货币激励、税收减免和其他形式的财政支持。尤其是1999
10、年上海市发布了 上海市专利申请费、代理费资助办法和上海市专利申请资助实施细则,首开我国地方政府直接货币形式资助专利申请的先河,其后全国各地均出台了类似政策。该类政策的推行极大地提升了专利申请的积极性,使得专利申请数量迅速增加。专利年报显示,我国年度专利申请总数从2000 年的 6.5 万件左右爆发性增加到 2010 年的 120 余万件再到 2020 年接近 520 万件,PCT国际专利申请量已常年位居全球第一。但随着专利申请量急速增长,大量低价值或无价值的专利申请量也随之增加;从跟踪的整体数据看,发明的专利授权率开始走低,专利平均维持寿命缩短,并暴露出专利实施与产业化相对较少比例不合理的问题
11、。这类“非正常专利申请”除了试图利用政府的激励措施之外,还严重影响到专利审查的严肃性和效率,对我国创新形象产生了较为负面的影响。三、非正常专利申请的产生和影响 业内普遍认为,在地方资助政策、地方指标考核、升学加分、企业相关认定、个人相关评定等多种因素的共同作用下,刺激并间接引导了少部分的专利申请申报主体进行非正常专利申请。这些非正常专利申请引发了人们对这些低质量专利对中国专利体系整体质量,甚至是对全球创新潜在影响的担忧。非正常专利申请的增长导致了一系列负面后果,包括专利的整体价值被稀释,在中国市场运营公司的诉讼风险和专利不确定性增加,更重要的是,可能使资源错误地从真正的创新主导者转向政策导向专
12、利申请者分配。基于此,中国政府采取了一系列措施,以打击非正常专利申请,提高中国专利申请的整体质量。四、专利反非正常申请政策:措施与作用 针对专利非正常申请问题的端倪,2007 年国知局在关于规范专利申请行为的若干规定中首次提出了非正常专利申请的概念并制定了规制措施。2008 年国知局成立“非正常专利申请监控和处理工作组”撰写非正常专利申请的监控和处理操作规程 6 政 策 区域治理 POLICY 为非正常专利申请的处理提供支持。同年,国务院印发了国家知识产权战略纲要,其中将处理非正常专利申请作为专项任务之一。但此时,非正常专利申请的查处相对较少,在庞大申请量增幅的背景下,尚未引起行业从业人员的广
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