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中科招商创业投资管理有限公司关于投资*****尽职调查报告

****公司
尽职调查报告

****年*月*日

目 录
第一部分 公司基本情况 6
一、 公司概况 6
二、 公司注册情况 6
三、 公司历史沿革 6
四、 母公司、子公司情况介绍 6
(一) 母公司介绍 6
(二) 子公司介绍 6
第二部分 经营团队与治理结构 49
一、 公司组织架构 49
二、 员工劳动合同、社会保障情况 49
三、 激励机制 49
第三部分 行业分析 50
一、 行业概况 50
二、 行业的管理体制 50
三、 行业的市场情况、技术水平及发展趋势 50
(一) 国际市场状况、技术水平及发展趋势 50
(二) 国内市场状况、技术水平及发展趋势 50
四、 行业市场容量预测 50
五、 主要细分市场 50
六、 细分市场现状、成长展望及技术发展 50
七、 行业的竞争情况 51
八、 影响公司所处行业发展的因素 51
(一) 行业的有利因素 51
(二) 不利因素 51
(三) 进入本行业主要障碍 51
第四部分 产品与生产 52
一、 公司主要产品介绍 52
二、 公司生产能力及生产工序 52
(一) 公司生产能力 52
(二) 生产工艺流程说明 52
三、 主要产品生产周期 52
四、 产品主要原材料情况 52
五、 安全生产 52
六、 在生产过程中原材料、生产过程及验收的质量保障 52
第五部分 市场与采购 53
一、 公司目前主要产品的市场前景 53
二、 公司产品的竞争情况分析 53
(一) 公司产品优势 53
(二) 公司的主要竞争对手 53
三、 公司产品营销情况 53
四、 公司营销管理 53
五、 公司原料采购情况 54
(一) 原材料采购情况： 54
(二) 采购模式： 54
(三) 公司主要供应商采购原材料情况： 54
(四) 产品主要原材料情况介绍： 54
第六部分 研究与技术 56
一、 公司管理技术中心: 56
(一) 技术体系组织机构图 56
(二) 产品的技术来源和核心技术 56
(三) 现有产品的研发情况 56
二、 公司现有主要产品技术开发情况 56
(一) 产品遵循标准 56
(二) 环境条件 56
(三) 技术规范 56
(四) 对主要附件的要求 56
(五) 试验、验收 56
三、 公司产品的技术发展方向 56
四、 公司确保技术不断自主创新 56
第七部分 公司战略发展规划 57
一、 公司发展战略 57
二、 未来三年经营预测 57
第八部分 财务分析 58
一、 2007年-2009年合并财务报表 58
1. 资产负债表 58
2. 利润表 58
3. 现金流量表 58
二、 2007年-2009年及2010年1-6月份母公司报表情况 58
1. 资产负债表 58
2. 利润表 58
3. 现金流量表 58
三、 税项情况 58
1. 主要税种及税率 58
2. 税收优惠及批文 59
四、 深入分析（2007年-2009年合并报表情况） 59
1. 损益表相关分析 59
2. 资产负债表相关分析（除特殊注明外，单位人民币元） 60
3. 债务分析 67
4. 现金流状况分析 67
5. 关联方及关联方交易 67
（1） 关联方情况(仅为目前掌握的情况 67
（2） 关联交易情况 67
（3） 关联方应收应付款项 67
6. 主要财务指标分析 68
（1） 资产管理效率 68
（2） 偿债能力比率 68
（3） 盈利能力比率 68
（4） 发展能力指标 68
五、 2010年1-6月份母公司财务报表财务分析 69
1. 2010年4月30日资产结构分析 69
2. 2010年1-6月份利润表分析 69
3. 2010年1-6月份现金流量表分析 70

释 义

本报告书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

指

指

指

指

指

指

指

指

指

指

指

指

指

指

指

第一部分 公司基本情况
一、 公司概况
二、 公司注册情况
企业名称：****公司
住所：
法定代表人：
注册资本：
注册号：
企业类型：
成立日期：
经营范围：
三、 公司历史沿革

四、 母公司、子公司情况介绍
(一) 母公司介绍
(二) 子公司介绍

71

第二部分 经营团队与治理结构
一、 公司组织架构
二、 员工劳动合同、社会保障情况

三、 激励机制

第三部分 行业分析
一、 行业概况

二、 行业的管理体制

三、 行业的市场情况、技术水平及发展趋势
(一) 国际市场状况、技术水平及发展趋势

(二) 国内市场状况、技术水平及发展趋势

四、 行业市场容量预测

五、 主要细分市场

六、 细分市场现状、成长展望及技术发展
1. 市场现状：

2. 成长展望：

3. 技术发展：

七、 行业的竞争情况 
八、 影响公司所处行业发展的因素
(一) 行业的有利因素

(二) 不利因素

(三) 进入本行业主要障碍

第四部分 产品与生产
一、 公司主要产品介绍
主要介绍产品的性能与特点等

二、 公司生产能力及生产工序
(一) 公司生产能力

(二) 生产工艺流程说明

三、 主要产品生产周期

四、 产品主要原材料情况
五、 安全生产
1. 安全生产情况
2. 环境保护情况

六、 在生产过程中原材料、生产过程及验收的质量保障

第五部分 市场与采购
一、 公司目前主要产品的市场前景
。
二、 公司产品的竞争情况分析
(一) 公司产品优势

(二) 公司的主要竞争对手

三、 公司产品营销情况

四、 公司营销管理

销售体系基本情况：

单位名称
销售部门人数
营销员数量
总经理+分管营销副总/总助
销售管理部门人员

五、 公司原料采购情况
(一) 原材料采购情况：

1. 主要材料与上年购进数量及价格情况对比表：

2. 2009年购进统计表

(二) 采购模式：
(三) 公司主要供应商采购原材料情况：
2008~2009年主要材料采购额排前5名统计表

供 货 单 位
材料名称
2008年
金额（万元）
2009年
金额（万元）

(四) 产品主要原材料情况介绍：
材料名称
型号规格
供货单位或生产厂家
用 途

第六部分 研究与技术
一、 公司管理技术中心:
(一) 技术体系组织机构图
(二) 产品的技术来源和核心技术

(三) 现有产品的研发情况

二、 公司现有主要产品技术开发情况
(一) 产品遵循标准
(二) 环境条件
(三) 技术规范
基本技术参数等。

(四) 对主要附件的要求
(五) 试验、验收

三、 公司产品的技术发展方向
四、 公司确保技术不断自主创新

第七部分 公司战略发展规划
一、 公司发展战略

二、 未来三年经营预测
企业后三年收入、净利润水平的预测数
年份
品种
收入（万元）
净利率（%）
净利润（万元）
备注

第八部分 财务分析

一、 2007年-2009年合并财务报表
1. 资产负债表

2. 利润表

3. 现金流量表

二、 2007年-2009年及2010年1-6月份母公司报表情况
1. 资产负债表

2. 利润表
单位：人民币万元

3. 现金流量表
三、 税项情况
1. 主要税种及税率

税种
计税依据
税率(%)

2. 税收优惠及批文

四、 深入分析（2007年-2009年合并报表情况）
1. 损益表相关分析
（1） 净利润构成分析

（2） 营业收入、成本分析
①营业收入的构成分析
②主营收入增长分析

③近3年年主营业务收入、成本

单位：人民币万元

④2007-2009年按主要产品主营业务收入、成本 、毛利率（单位：万元）

（3） 公司前十五大销售客户以及营业收入集中度分析

（4） 成本分析
①公司主要产品2007年-2009年成本表
②公司2007年-2008年主要原材料变动情况

③公司主要原材料产十名供应商如下：
2007年十大原材料供应商

2008年十大原材料供应商

2009年十大原材料供应商

（5） 费用分析
销售费用和管理费用占比 单位：人民币万元
项目　
2009年
2008年
2007年
收入

销售费用

销售费用占比

管理费用

管理费用占比

财务费用

财务费用占比

（6） 营业外收入
单位：人民币万元

（7） 营业外支出

2. 资产负债表相关分析（除特殊注明外，单位人民币元）
（1） 货币资金

（2） 应收票据
（3） 应收账款
①明细情况
A、类别明细情况
种类
2009年12月31日
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
(续上表)
种类
2009年12月31日
账面余额
坏账准备
金额
比例
金额
比例

合 计

B、账龄明细情况
账 龄
2009年12月31日
2008年12月31日
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1 年以内

1-2 年

2-3 年

3-4 年

4-5 年

5 年以上

合 计

②期末坏账准备补充说明
单独进行减值测试未发生减值和未单独进行减值测试的应收账款包括在具有类似信用风险特征的应收账款组合中计提坏账准备，详见本财务报表附注二应收款项之说明。
③无应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
④应收账款金额前5名情况
单位名称
与本公司关系
账面余额
账龄
占应收账款余额的比例(%)

小 计

⑤其他应收关联方账款情况
单位名称
与本公司关系
账面余额
占应收账款余额的比例(%)

小 计

⑥应收账款——外币应收账款
币 种
2009年12月31日
2008年12月31日
原币金额
汇率
折人民币金额
原币金额
汇率
折人民币金额
美元

小 计

（4）预付款项
①账龄分析
账 龄
2009年12月31日
2008年12月31日
账面余额
比例(%)
坏账
准备
账面价值
账面余额
比例(%)
坏账
准备
账面价值
1 年以内

1-2 年

2-3 年

3 年以上

合 计

②预付款项金额前5名情况
单位名称
与本公司关系
2009年12月31日
账龄
未结算原因

小 计

110,898,512.50

（5）其他应收款
①明细情况
A、类别明细情况
B、账龄明细情况
账 龄
2009年12月31日
2008年12月31日
账面余额
坏账准备
账面余额
坏账准备
金额
比例(%)
金额
比例(%)
1 年以内

1-2 年

2-3 年

3-4 年

4-5 年

5 年以上

合 计

②无应收持有公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
③其他应收款金额前5名情况

单位名称
与本公司关系
账面余额
账龄
占其他应收款余额的比例(%)
款项性质或内容

小 计

④其他应收关联方款项

单位名称
与本公司关系
账面余额
占其他应收款余额的比例(%)

小 计

（6）存货

项 目
2009年12月31日
2008年12月31日
账面余额
跌价准备
账面价值
账面余额
跌价准备
账面价值
原材料

在产品

库存商品

周转材料

合 计

（7）长期股权投资

被投资单位
核算方法
初始投资成本
2008年12月31日
增减变动
2009年12月31日

合 计

(续上表)

被投资单位
持股
比例(%)
表决权
比例(%)
持股比例与表决权比例不一致的说明
减值准备
本期计提减值准备
本期现金红利

合 计

（8）固定资产

① 细情况
类 别
2008年12月31日
本期增加
本期减少
2009年12月31日

②未办妥产权证书的固定资产的情况

项 目
未办妥产权证书原因
预计办结产权证书时间

（9）在建工程
①明细情况
工程名称
2009年12月31日
2008年12月31日
账面余额
减值
准备
账面价值
账面余额
减值
准备
账面价值

合 计

②增减变动情况
A、明细情况
工程名称
预算数
2008年
12月31日
本期增加
转入固定资产
其他减少
工程投入占预算比例(%)

(续上表)
工程名称
工程进度(%)
利息资本化累计金额
本期利息资本化金额
本期资本化利率(%)
资金来源
2009年12月31日

合 计

138,464,268.32

（10）无形资产

（11）递延所得税资产递延所得税负债

3. 债务分析

4. 现金流状况分析
单位：人民币万元
项目
2007年
2008年
2009年
经营活动现金流入

经营活动现金流出

经营活动产生的现金流量净额

投资活动现金流入

投资活动现金流出

投资活动产生的现金流量净额

筹资活动现金流入

筹资活动现金流出

筹资活动产生的现金流量净额

5. 关联方及关联方交易
（1） 关联方情况(仅为目前掌握的情况
（2） 关联交易情况
担保方
被担保方
担保金额
（万元）
担保起始日
担保到期日
担保是否已经履行完毕

（3） 关联方应收应付款项
单位：人民币万元
项目名称
关联方
2009年12月31日
2008年12月31日
应收票据

小计

应收账款

小 计

其他应收款

小 计

6. 主要财务指标分析
（1） 资产管理效率
指标名称
2009年
2008年
2007年
存货周转率

应收账款周转率

总资产周转率

（2） 偿债能力比率
指标名称
2009年
2008年
2007年
资产负债率

产权比率

有形净值债务率

流动比率

速动比率

超速动比率

营运资金

（3） 盈利能力比率
指标名称
2009年
2008年
2007年
销售净利率

销售毛利率

资产净利率

净资产收益率

（4） 发展能力指标
指标名称
2009年
2008年
2007年
总资产增长率

净资产增长率

收入增长率

净利增长率

五、 2010年1-6月份母公司财务报表财务分析
1. 2010年4月30日资产结构分析
单位：人民币万元
项 目
2010年4月30日
金额
比重
流动资产

其中：货币资金

应收账款

其他应收

存货

非流动资产

其中：固定资产

总资产

2. 2010年1-6月份利润表分析
单位：人民币万元
项 目
2010年1-6月
一、营业收入

减：营业成本

销售费用

营业税金及附加

管理费用

财务费用

资产减值损失

加：公允价值变动收益

投资收益

二、营业利润

加：营业外收入

减：营业外支出

三、利润总额

减：所得税费用

四、净利润

3. 2010年1-6月份现金流量表分析
单位：人民币万元
项 目
2010年1-6月
现金流入

现金流出

经营活动产生的现金流量净额

现金流入

现金流出

投资活动产生的现金流量净额

现金流入

现金流出

筹资活动产生的现金流量净额

个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。