4---私募债认购协议(1期)风控审定稿.doc
《4---私募债认购协议(1期)风控审定稿.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《4---私募债认购协议(1期)风控审定稿.doc(7页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、天津蓟州新城建设投资有限公司2014年私募债权(第1期)认购协议甲方:天津蓟州新城建设投资有限公司 法定代表人:荆志国 联系地址:天津市蓟县中昌南大道2号乙方: 渤海创富证券投资有限公司法定代表人:王红妹联系地址:天津市南开区宾水西道8号 丙方:身份证号(营业执照号):_ _联 系 电 话:_地 址(营 业 地 址):_声 明1、甲方拟发行的天津蓟州新城建设投资有限公司2014年私募债权(以下简称“本期债权”)已在天津滨海柜台交易市场进行备案,备案日期为:2014年 月 日,备案号码为“ ”,丙方可以通过天津滨海柜台交易市场(以下简称“滨海柜台市场”)查询相关信息。2、乙方作为甲方发行本期债权
2、的财务顾问,协助销售本期债权,为甲方推荐合格投资者作为本期债权的认购人。3、丙方确认已经签署私募债权合格投资者风险认知书,并符合滨海柜台市场合格投资者认定标准,已经通过滨海柜台市场的合格投资者认定程序。4、丙方签署本协议,则表明丙方已全面熟悉以下事项,并承诺认同、遵守滨海柜台市场相关的规范性文件和发行人公开披露的相关文件:(1)私募债权的产品特征;(2)私募债权的交易规则;(3)私募债权的信息披露制度;(4)该债权的招募说明书披露事项;(5)该债权在滨海柜台市场的其他披露事项;(6)该债权发行人制定的受托管理人制度;(7)该债权发行人制定的债权持有人会议规则。5、乙方协助销售本期债权,并不代表
3、乙方对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及本期债权的投资风险或收益等作出判断或保证。本期债权的投资风险由丙方自行承担。6、丙方应保证用于本期债权认购的资金来源合法,不违反国家反洗钱法律法规。鉴于甲方决定聘任乙方作为本期债权的财务顾问,丙方决定认购本期债权,现甲、乙、丙三方在平等自愿的基础上,就本期债权购买的相关事宜达成如下协议,共同遵守。第一条 债权品种及认购价款丙方向甲方认购的本期债权基本情况:1、债权名称:天津蓟州新城建设投资有限公司2014年私募债权(第1期);2、发行规模:不超过人民币一亿元(含人民币一亿元) 3、票面金额:100元;4、发行价格:100元/张;5、债权期限:6个月
4、;6、债权利率:7.5/年;7、计息方式:计息方式为附息式固定利率;8、还本付息方式:债权到期日一次性还本付息;9、增信方式:天津广成投资集团有限公司为本只债权提供全额无条件不可撤销的连带保证担保责任;10、私募债权受托管理人:本期私募债权受托管理人为渤海创富证券投资有限公司;11、交易场所:天津滨海柜台交易市场;丙方本次认购数量为【_张】,认购总价款为【_】万元整(大写:人民币 _ 万元整)。丙方认购本期债权金额在50万元人民币以上的,超过部分须按照1万元人民币的整数倍递增。第二条 债权担保措施与其他相关事项(见募集说明书)第三条 债权认购款的支付 本期债权的募集期为 ;丙方应于2014年7
5、月 日前将认购总价款【 】万元足额划入乙方开立的资金账户。丙方认购本期债权所产生银行转账等手续费用由丙方承担,不得从认购款中扣除。乙方收款银行及资金账户如下:开户银行:浦发银行天津浦安支行账户名称:渤海创富证券投资有限公司账 号:77060154800001731 本期债权起息日为债权成立后次一日,以发行人在天津滨海柜台交易市场披露的私募债权发行结果公告为准。丙方认购款项自到达乙方收款账户之日起至本期债权成立之日前一日止,期间不计利息。第四条 债权的交付本期债权发行人认购款到帐并进行验资后,由天津滨海柜台交易市场将丙方所认购本期债权登记至天津滨海柜台交易市场的登记托管系统,并向丙方交付托管凭证
6、。因本期私募债权持有人最多为200人,且本期债权发行规模不超过人民币一亿元,甲方、乙方不保证丙方认购成功,最终认购结果以发行人在天津滨海柜台交易市场披露的私募债权发行结果公告为准。第五条 各方权利义务(一)甲方权利义务1、甲方承诺本期债权已经在滨海柜台市场进行备案。2、甲方在丙方认购本期债权时遇到无法认购问题,甲方应采取措施或者与有关部门协商等共同为丙方排除相关障碍。3、若证监会、证券业协会、天津滨海柜台交易市场等部门修改、废止私募债权相关规范性文件,导致本合同内容需要修改、废止的,甲方有权不经乙方、丙方同意自行修改本合同内容。乙方、丙方对此已充分了解,并完全接受。 4、甲方按照监管机关、天津
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 完整 word 私募债 认购 协议 审定
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【1587****927】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【1587****927】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。