中国认证人员与培训机构国家认可委员会(CNAT)质量管理体系内审员培训课程准则.doc

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版本：1 质量管理体系内审员培训课程准则 第10页 共9页

中国认证人员与培训机构国家认可委员会

质量管理体系
内审员培训课程准则

第1版

文件编号：CNAT-113

生效日期：2003年06月26日
©版权2003-中国认证人员与培训机构国家认可委员会

质量管理体系内审员培训课程准则

类别
本文件为CNAT规范类文件。
CNAT准则规定了CNAT运作其认证人员注册和培训认可项目时遵循的标准规范。这些准则将是CNAT接受双边/多边互认协议评审时所依据的主要标准。
本准则经CNAT批准发布。

批准
第1版 实施日期：发布即实施
批准：CNAT 日期：2003年06月 26日

联系电话：[phone]
电子邮箱： cnat@

咨询及索取
关于CNAT文件的咨询请与CNAT秘书处接洽。在CNAT网址上可获取本准则，也可从CNAT秘书处获取准则的电子文本。

版权
©版权2003-中国认证人员与培训机构国家认可委员会

前言
本准则由中国认证人员国家认可委员会（CNAT）制定，目的是为希望获得CNAT QMS内审员培训的学员提供一个统一的培训标准。
本准则供CNAT和培训机构使用。
本准则制定时参考了ISO有关标准，并考虑了中国的国情及培训机构的要求。
所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是最确切的版本。CNAT秘书处将在CNAT网站上公布所有CNAT相关准则的最新版本。

信息
关于CNAT或CNAT认证人员培训认可的更多信息，请与CNAT秘书处联系：
地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦15层
邮编：100020
E-mail：cnat@

1 总则
1.1 本准则供CNAT和内审员培训机构使用。本准则规定了对CNAT质量管理体系(GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000族标准，以下简称GB/T19000)内审员培训课程的内容和结构的要求。CNAT将评审培训课程与本准则的符合性，并评审培训机构与CNAT《内审员培训机构准则》的符合性。
1.2 CNAT对培训机构的认可包括两部分内容：管理体系的批准和所提供的每项课程的内容和结构的批准。两部分批准可以分别进行，也可以一并进行。培训机构只有在管理体系及课程内容和结构均获得批准后，方可提供CNAT认可的课程。
1.3 本准则文件将与下列CNAT准则文件一同使用：
《内审员培训机构和培训课程评审准则》，该准则规定了CNAT在实施认可评审时使用的过程；
《内审员培训机构准则》，该准则规定了对培训机构管理体系的要求。
1.4 CNAT有权根据需要重新发布、修订准则。除非经CNAT批准，培训机构应在3个月内执行新发布、修订的准则。
1.5 除符合本准则要求以外，培训机构还应符合国家和/或地区的有关规定。

2 引言
2.1 CNAT质量管理体系（GB/T19001）内审员培训课程应依据GB/T19011标准，对可能成为质量管理体系内审员的学员就质量管理体系审核和审核管理的理论和实践提供培训。
2.2 培训课程的内容应包括对标准的讲授和理解，及培训学员根据GB/T19001标准或被认可的其他等效国际标准对质量管理体系进行内部审核的知识和技能。
2.3 培训机构应
l 提供完整的质量管理体系内部审核知识，使学员能够获得必要的审核技能；
l 鼓励学员认真参与，自我表现，作为提高自己审核技能的重要手段。

3 学习目标
3.1 成功地完成培训课程的学员应能够证实他们已经达到本章规定的学习目标。
3.2 总则
成功地完成培训课程的学员应能够：
(1) 说明质量管理体系的目的及其在帮助组织提高有效性、效率和顾客满
意方面所起的作用。
(2) 理解内部审核是组织保持和持续改进质量管理体系的重要手段。
(3) 理解GB/T19001-2000标准的每个条款的意图、要求及其之间的关系；
(4) 掌握内部审核的原则、基本程序和技巧。
3.3 标准知识
成功地完成培训课程的学员应能够：
(1) 说明建立、实施、保持和持续改进质量管理体系的目的及其在帮助组织
提高有效性、效率和顾客满意方面所起的作用；
(2) 阐述GB/T19000族标准的目的、各标准之间的相互关系，理解
GB/T19001和GB/T19004标准“协调一对”的关系；
(3) 概要说明GB/T19000、GB/T19001和GB/T19004标准的内容；
(4) 理解八项质量管理原则及其与GB/T19001标准的关系；
(5) 理解GB/T19000标准中的重要术语和定义；
(6) 掌握PDCA循环和过程方法在质量管理体系中的应用；
(7) 理解GB/T19001标准的结构和范围，理解标准的每一条款的要求和目
的，以及标准各条款之间关系；
(8) 理解质量方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准
要求可能采取的方式。
3.4审核知识和技能
成功地完成培训课程的学员应能够：
(1) 明确内审员的职责；
(2) 理解GB/T19000和GB/T19011标准中有关审核的术语和定义；说明GB/T19011中适用于审核过程的要求；
(3) 明确审核的目的(如符合性、有效性和寻求改进的机会等)，以及不同类型的审核如何使组织增值；
(4) 理解与审核员和与审核有关的原则；
(5) 了解审核方案的管理，策划内部审核方案；
(6) 策划并准备内部审核：
a. 按照GB/T19011标准，策划并组织审核的各项工作，包括文件评审；
b. 确定审核前所需要的信息，以便有效地策划审核所需的人日和资源，并编制审核计划；
c. 根据过程分析、受审核质量管理体系和GB/T19001标准规定的有关要求编制审核过程中使用的检查表；
(7) 实施内部审核并报告审核结果：
a. 依据GB/T19011标准完成一个过程审核的各个方面；
b. 通过抽样并综合运用面谈、观察、查阅文件和记录等多种方法收集审核证据并做好审核记录；
c. 依据审核准则评价审核证据并确定与审核准则的符合性、活动/过程在实现策划结果方面的有效性以及改进的机会；
d. 依据审核发现指出不合格；
e. 撰写条理清晰和客观的审核报告。
(8) 跟踪验证纠正措施的有效性；
3.5 其他相关知识：
了解CNAT的职责，审核员个人素质要求。
3.6 适用时，培训机构应制定更详细的学习目标。
3.7学员达到学习目标的情况应由培训机构进行测量。

4 课程内容
4.1 课程开始前，学员应填写入学登记表，并签名。
课程开始时，培训机构应向学员介绍课程形式、双方的权利和义务、学员评价方式和评价的依据；
4.2 培训课程应包括：
l 学习目标（第3章）中规定的所有方面；
l 适当时，当地的要求、文化、审核的惯例或方法，以及GB/T19001标准的应用。

5 课程结构、培训方法和设施
5.1 课程时间
5.1.1 用于直接授课和指定的分组活动、个人活动的全部课程时间应不少于26小时。
5.1.2考试、用餐、课间休息或其它自由活动的时间不应计算在课程时间内。

5.2 培训方法
5.2.1培训课程的设计应使教师和学员之间具有一定的互动性。培训方法应设法在全部课程时间内激励学员并使他们能够参与和相互协助、配合。
5.2.2 培训课程应包括知识性部分（利于对概念的理解）和技能性部分（在实践活动中应用知识和技能），并使每一学员感受到真实的内部审核实践和情景。
5.2.3 知识性部分可由教师主导，但如果需要，也应与学员进行一些交流，使教师能够检查学习情况，使学员能够澄清他们的理解。
5.2.4 技能性部分可由教师辅导，教师可讲解有关的要求和技巧。
5.2.5 培训课程应包括确认学员达到学习目标情况的方法和及时提供反馈的方法。
5.2.6 应要求每名学员积极地参与实践性的技能活动，即：专题讨论、案例研究、审核员角色扮演活动。此类活动至少应占课程时间的30%。
5.2.7 教师应对课程进行有效管理，包括注意时间安排、课程内容、标准的要求、教师的行为以及其它课程要求。

5.3 培训班规模；出勤要求
5.3.1 每期培训班的学员人数不应多于40人。
5.3.2 课程开始之前，培训机构应书面通知学员关于应参加全部课程时间和活动的要求，以及禁止各种影响培训的行为（如使用移动电话、寻呼机和吸烟等）的要求。课程开始时，应再次提醒学员任何违反以上要求的情况将影响其培训结果。

5.4 教师
培训班至少由1名教师授课。教师应出席全部课程时间并积极参与对学员的指导和评价，并应对全部课程负责。对于特定的专题或活动可以使用其他人员。

5.5 课程教材
5.5.1 每位学员都应获得一套完整的课程教材,如学员手册、案例资料、GB/T19001标准、GB/T19011标准等。
5.5.2 课程教材中的文件应体现良好的组织、编排和文件管理，包括文件修订版次及适当的编目。
5.5.3 课程教材应包括内容目录，在封面上应显著地注明经认可的培训机构名称、课程名称和有关CNAT认可的信息。
5.5.4 学员手册应
l 覆盖课程的每个部分；
l 包括所覆盖的学习目标的全部重点；
l 包括标明每节课程内容和起止时间的课程时间表；
l 包括典型的文件、报告和表格的范例；
l 作业、分组活动指导书等课程文件应明确、规范；
l 包括对学员评价的安排，及判定学员通过与否的标准。
5.5.5 教师用资料应包括培训现场安排的要求、课程时间表、说明教学重点和方法的教学文件和参考资料，以及学员评价的方法。

5.6 设施
5.6.1 培训机构应确保提供适宜的培训设施，包括教室、声像设备和其它培训设备，以及分组活动使用的设施。分组活动使用的设施应能保证各小组的活动不相互干扰。
l 教室的面积、光线、安静条件应充分，以安排和保证学员和教师的教学活动；
l 教学设备应性能良好，满足教学需要；
5.6.2 培训机构应鼓励学员住在培训地点或附近，以便增加学员参加小组活动和课外与教师交流的机会。

6 学员评价
6.1应采用以下两种独立的方式对每名学员进行评价。成功地完成课程的学员，在这两方面均应符合要求：
l 培训机构对每位学员平时的表现予以评价；
l 检验学员对照GB/T19001标准的要求应用审核原理和实践的能力的笔试。
6.2培训机构应对学员评价的形式、内容和判定要求作出具体规定，至少包括出勤、标准知识理解和审核练习表现等方面的评价。评价应由培训机构进行并形成记录。
6.3学员应得到教师对其在培训过程中表现的反馈，以帮助他们识别强项和弱项，促进他们的学习。

7 笔试管理
7.1 培训机构应有形成文件的程序，对试题、试卷的产生；考试、阅卷过程；与考试、阅卷相关的管理人员资格；试卷管理、试卷变更等方面作出规定。
7.2 笔试应评价学员对审核过程的理解程度、对标准的应用情况，以及对其评审结果的书面表达能力。
7.3 笔试的试卷、试题由培训机构依据第3章规定的学习目标自行编制，至少3套。试卷、答案和评分标准在使用前应在CNAT备案。用于考试的试卷不得在培训过程中透露（如模拟试题）。
7.4 笔试时间为2小时。试卷卷面分数100分，70分及格。

8 证书
培训合格的学员应获得培训合格证书。

9变化
9.1 对于任何不符合本准则要求但培训机构认为必要的情况（变化），培训机构应向CNAT提交书面申请，由CNAT决定是否批准。任何这类变化应在知晓变化需求理由后立即提出。CNAT应以书面形式回复。
9.2 CNAT在评价变化需求时应考虑培训机构：
(1) 提出变化的理由；
(2) 对理由的说明；
(3) 修改后的培训计划和（或）课程提纲；
(4) 对学习过程影响的评估。
9.3 如果课程中包括了增加的内容、材料，在满足以下要求情况下，培训课程也可以被认可为CNAT培训课程
l 增加的材料应在增加的课程时间内提供；
l 提供的课程覆盖相关CNAT相应《培训课程准则》规定的所有要求。
个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。

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生效日期：2003年06月26日 CNAT－113