环境管理体系内审员培训教材.doc

环境管理体系内审员培训讲义
ISO14011：1996
环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核

一、 环境管理体系审核概述
(一) 环境审核
● 定义
● 分类
按侧重的主题事项划分
(1) 符合性审核；
(2) 应负责任审核；
(3) 能源审核；
(4) 废物最小化审核；
(5) 环境管理体系审核。
按侧审核方和受审核方的关系划分
(1) 第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；
(2) 第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；
(3) 第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。
(二) 环境管理体系审核
● 定义
EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。
● 技术路线

抽样：文件审核、现场审核
审核证据
环境管理体系

从总体上
评价体系
的符合性

比较
审核准则

审核发现
审核结论

汇总、分析、论证

● 特点
(1) 系统化；
(2) 文件化；
(3) 客观性。
● 分类
也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。
● 作用
内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；
外部审核：判定受审核方EMS的符合性。
(三）相关标准
ISO14001环境管理体系——规范及使用指南
ISO14010环境审核指南——通用原则
ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核
ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求
二、 环境管理体系外部审核程序
(一) 内审员为什么要了解外部审核程序
(1) 内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核；
(2) 内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员；
(3) 内审要满足外审的需要。
(二) 环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)
1 启动审核
1.1提出申请*(委托方)
委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。
1.2受理申请*(认证机构)
● 申请评审
● 合同评审
● 通知委托方
1.3组成审核组*
认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。
1.4确定审核范围
● 确定审核范围的意义
● 确定审核范围的原则
● 确定审核范围的条件
● 确定审核范围的责任和权限
● 确定审核范围的方式
1.5文件预审
在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。
● 文件预审的范围
环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。
● 文件预审的目的
(1) 了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；
(2) 了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现场审核准备。
● 文件预审的要求
通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：
(1) 文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；
(2) 文件内容是否具有系统性、逻辑性、连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出查询相关文件的路径；
(3) 文件内容是否切实可行；
(4) 文件是否现行有效，符合文件控制的要求。
● 文件预审报告
内容包括：
(1) 对EMS17个要素文件的审核结果；
(2) 对EMS文件的综合评价。
2 审核准备
2.1制定审核计划
文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备。
● 定义
● 内容
● 职责和权限
● 审核计划形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滚动式。
外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式。
2.2审核组长任务分配
● 目的
● 职责
● 分配方式
2.3工作文件准备
● 定义
● 分类
● 检查表的编写
(1) 检查表的作用
① 明确与审核目标有关的样本；
② 使审核程序规范化、系统化；
③ 使审核目标始终保持明确；
④ 保持审核进度；
⑤ 作为审核记录存档；
⑥ 减少重复或遗漏的审核内容。
(2) 检查表的基本内容
(3) 检查表的设计要点
① 根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门的职责履行情况；
② 根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对这些文件要求的落实情况；
③ 按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这些重要环境因素的控制情况；
④ 根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况。
(4) 运用检查表的注意事项
① 检查表不要透露给受审核方；
② 检查表主要起备忘作用，不要逐条照本宣科；
③ 充分利用检查表；
④ 要善于检查追踪。
3 审核实施
3.1召开首次会议
● 定义
● 主持人及参加人员
● 会议目的
● 持续时间
3.2收集审核证据
● 审核证据定义
● 收集要求
(1) 收集的证据应充足，抽样数量应足够；
(2) 收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；
(3) 作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯。
● 审核方法
(1) 面谈；
(2) 查阅文件和记录；
(3) 现场观察。
● 审核方式
(1) 按部门审核；
(2) 按体系要素审核；
(3) 按环境因素审核。
● 现场审核案例分析
课堂练习案例。
案例1
某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？
案例2
某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准(GB8978-1996)，如何进行检查追踪？
案例3
某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？当询问一个陪同人员时，陪同人员说：“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里。”如何进行检查追踪？
3.3确定审核发现
3.3.1评审审核证据
● 筛选审核证据
● 判断符合性
3.3.2填写不符合报告
● 不符合的定义
● 不符合的类型
① 严重不符合；
② 轻微不符合。
● 不符合报告格式示例
● 编写不符合报告容易出现的问题
课后练习题：根据前面3个案例，请编写不符合报告。
3.3.3审核结果的汇总分析

绿叶环境管理体系审核中心
环境管理体系审核不符合报告
第5页/共12页
受审核方名称：天地化工有限公司
受审核部门：环保科
部门负责人：张宝钢
审核员：刘作衡
审核日期：1999年10月8日
不符合事实描述：
在检查的20份抱怨报告中，12份没有调查人签名。

审核准则：
(1) ISO14001标准中的4.4.6条款；
(2) 体系文件中的B402-2程序(要求调查人在抱怨报告上签名)。

□不符合ISO14001中 4.4.6条款 的要求
□ 不符合EMS文件中 B402-2程序 的要求

属：轻微不符合项 □
严重不符合项 □

3.4召开末次会议
● 定义
● 主持人
● 会议目的
● 主要内容
(1) 审核组长重申审核目的、审核范围和审核准则；
(2) 审核组长宣布审核结果；
(3) 审核组长宣布现场审核中发现的不符合项及其性质，并提出纠正措施要求；
(4) 审核组长宣读审核结论；
(5) 受审核方认可所有不符合项；
(6) 受审核方的说明；
(7) 审核组向受审核方致谢，会议结束。
● 持续时间
4 审核报告与文件留存
4.1审核报告的编写
● 职责和权限
● 分类
(1) 外部审核报告；
(2) 内部审核制造。
4.2审核报告的内容
4.3审核报告的分发
4.4文件留存
● 审核结束
5 纠正措施跟踪*
5.1纠正措施跟踪的目的
5.2纠正措施跟踪的原则
5.3纠正措施跟踪的方式
(1) 再次进行部分要素的现场审核；
(2) 通过审阅实施纠正措施的记录进行跟踪验证；
(3) 在监督审核时再予验证。
5.4纠正措施完成期限
(1) 严重不符合项，一般在三个月内完成；
(2) 轻微不符合项，一般在一个月内完成；
(3) 性质非常轻微的不符合项，可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。
5.5纠正措施跟踪的程序
6 监督审核*
6.1监督审核的目的
6.2监督审核的方式
6.3监督审核的结果处理
6.4监督审核的频次
三、环境管理体系内部审核程序
1 启动审核
1.1建立组织机构*
(1) 环境管理者代表领导内审工作，负责建立内审的组织机构、培训人员，制定审核程序和审批审核报告等。
(2) 指定一个常设机构负责实施内审，一般可由环保处、安全环保处等机构来承担。
1.2培训内审员*
● 必要性
● 内审员的选择
● 内审员的数量和分布
● 内审员的培训要求
1.3确定审核范围
应不小于拟申请认证的体系的覆盖范围，由环境管理者代表确定，报最高管理者批准。确定的原则和条件与外审相同。
1.4制定内审程序*
2 审核准备
2.1制定审核计划
● 职责
● 审核计划形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滚动式。
2.2组成审核组*
2.3审核组任务分配
2.4文件预审
2.5工作文件准备
3 审核的实施
3.1首次会议
3.2收集审核证据
3.3确定审核发现
3.3. 1评审审核证据
3.3.2填写纠正措施要求表
3.3.3审核结果的汇总分析
3.4末次会议
4 审核报告与文件留存
4.1审核报告编写
4.2审核报告内容
不需要达到外部审核报告的文件化程度，内容可适当简化，重点是审核发现和审核结论，但可以对纠正措施提出建议。
4.3审核报告的分发
审核组长提交环境管理者代表，批准后发给有关部门领导，并提交管理评审会议。
4.4文件留存
5 纠正措施跟踪*
5.1发放纠正措施要求表*
5.2制定纠正与预防措施*
5.3完成纠正与预防措施*
5.4验证纠正与预防措施*
三、 环境管理体系内审、外审的比较

4.6

管理评审

4.4.1/2/3
4.5.3
4.2
.

记录 如：培训、监测审核、评审
组织、职责与资源培训、意识与能力信息沟通

环境方针

4.3.4
4.3.3
4.3.11

4.4.6/7
4.5.1

监测和测量依法情况
运行控制
供方及合同方
应急

管理方案

目标及指标
识别环境因素评估重要性

4.5.2
4.4.4/5

4.3.2

文件化
（手册）
文件管理
不一致、
纠正
与预防措施

法律及其它要求

4.5.4

EMS审核

表6-2上海光明化工有限公司环境管理体系认证审核计划

日期及时间
第一小组
第二小组
1997.3.17
8:30～9:00
9:00～10:00
10:00～12:00

首次会议
与最高管理者及环境管理者代表交谈
化学品库、原料罐区、分装站

同左
同左
生产一区
12:00～13:30
13:30～16:30
午餐
生产二区，污水处理站，分析室
午餐
生产三区，控制室，成品库
1997.3.18
8:30～12:00

供应部，财务部，市场部
空压机房，技术部，事务部
12:00～13:30
13:30～14:30
14:30～15:30
15:30～16:30
16:30～17:00
午餐
质量部
审核小组内部会议
与环境管理者代表交谈
末次会议
午餐
生产部
同左
同左
末次会议
审核时间：1997年3月17日─18日
审核目的：初次ISO14001认证审核
审核范围：位于上海市浦东区顺利路1号的上海光明化工有限公司
审核准则：1. ISO14001
2．适用于受审核方的环境法律、法规及其它要求
3．受审核方的环境管理手册、程序文件及其他相关环境管理文件
保密要求：审核组全体成员对审核所涉及的生产、环境及审核信息保密
审核组长：刘作恒
审核组成员：第一小组：刘作恒 郑梅
第二小组：张晨 彭雁

表6-3环境管理体系审核检查表

受审核部门：污水处理站
编制日期：1997年3月1日
环境管理体系标准：ISO14001
审核员：关翔
序号
要素
审 核 项 目
审 核 方 式
1
4.4.1
污水处理站站长的职责是什么？
与污水处理站站长交谈15分钟
2
4.3.1
污水处理站有哪些环境因素和重要环境因素
查污水处理站的环境因素及重要环境因素台帐
3
4.3.2
哪些法律、法规、排放标准与污水处理站有关
与污水处理站员工交谈，查法规登记台帐
4
4.3.3
与污水处理站相关的目标、指标有哪些？执行情况如何
询问污水处理站站长，查阅部门目标、指标
5
4.4.2
污水处理站工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解
询问污水处理站工作人员
6
4.4.3
对重要的有关污水处理的信息如何处理
查询信息沟通记录
7
4.4.5
污水处理站的有关的控制操作文件保管情况如何
查阅有关文件是否是有效版本
8
4.4.6
现场操作运行控制执行的如何？是否有效
现场观察并结合运行控制程序文件提问
9
4.4.7
是否有应急准备及响应程序？有否查询应急反应程序？人员是否受过应急培训
要求操作人员回答设备发生故障有什么措施
10
4.5.1
污水处理站采用哪些监测测量方法，监测与测量的频次是多少？监测测量哪些环境因素？仪器有否校准？执行法律法规的情况如何
抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。查阅法律、法规执行情况的记录，并询问有关人员有没有接到环境执法当局的超标排放通知
11
4.5.2
对出现的不符合采取了什么纠正措施，效果如何
对污水处理站内审的频次是多少？内审内容包括哪些
查看污水处理站半年内的纠正措施通知单及环境管理者代表的批复意见
查阅内审报告。询问环境管理者代表污水处理站内审的结果

月份
部门(车间)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
生产区

化学品库

原料罐区

分装站

污水处理站

分析室

控制室

成品库

空压机房

供应部

财务部

市场部

技术部

事务部

生产部

质量部

纠正措施已验证

(签名) 1995.12.1
纠正措施已完成

管理者代表：
计划
审核已进行
纠正措施已有计划

(这是5月底见到的情况)
图6-1环境管理体系内部审核计划图表示例

表6-5内部审核与外部审核的区别

序 号
项 目
内 部 审 核
外 部 审 核
1
委托方、审核方和受审方
无委托方、审核和受审方，均属同一个组织
第二方审核时委托方为需方，审核方为需方自己或需方委托的一个审核机构，受审方为供方。第三方审核时，审核方为体系审核机构，受审方是某个组织。委托方可以是受审方，也可以是其他组织
2
审核的主要目的和重点
主要目的在于改进自身的体系，故重点是发现问题，纠正和预防不合格
主要目的在于决定是否批准认证或签订购货合同的，故重点是评价受审方的体系
3
前期准备工作
由组织的最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作，培训干部、制定程序、任命环境管理者代表
了解受审方情况，预审文件，决定是否受理申请(第三方审核)，必要时预访或预审
4
审核计划
例行审核，编制年度滚动计划，每月审核一个或几个部门，半年或一年覆盖全部要素及部门(也可采用集中审核方式)
短期内集中审核所有有关部门和要素的现场审核
5
样本量及审核深度
时间比较充裕，样本量可取得较多，审核可以较深
时间较短，样本量及深度相对较小
6
首末次会议
虽也有较正规的首末会议，但由于都是同一组织内的人，不用互相介绍，其他内容也可简化，故首次会议较简短
正规的首末次会议，审核组长应作全面说明，包括人员介绍、审核程序、方法以及保密原则的声明等
7
争执处理
如发生审核组与受审部门的争执时可提请环境管理代表仲裁，或最终由最高领导决定
如发生争执，审核组应耐心地根据客观证据说服受审核方；如争执不能解决，最后只能请国家环境保护局或认可委员会仲裁
8
不合格问题的分类
按性质分类，目的在于抓住重点问题纠正，以及评价体系改进情况
按严重程度分类，目的在于决定是否予以通过认证(第三方审核)或认可(第二方认定)
9
纠正措施
重视纠正措施，对纠正措施计划可作具体咨询，但可提方向性意见供参考，对纠正措施完成情况不仅要跟踪验证，还要分析研究其有效性
对纠正措施不能作咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证(委托方有协议时可考虑)
10
监督审核
无此内容
认证或认可后，每年至少要进行1次监督检查
11
审核员的注册
目前我国尚无内部审核员注册制度
认证机构的审核员必须取得国家注册审核员资格